很多刚接触证券行业的朋友，经常听到中国证券业协会这个名字，但搞不清楚它到底是干什么的。简单来说，中国证券业协会是证券行业的自律性组织，成立于1991年，属于非营利性社会团体，业务上接受中国证监会的指导和监督。它一头连着监管部门，一头连着证券公司，在行业里扮演着桥梁和纽带的角色。想进证券行业工作的人，几乎都绕不开这个协会，因为入行必备的证券从业资格，考试就是由它组织的。

证券业协会的主要职能有哪些

协会的工作范围比很多人想象的要广。第一是自律管理，协会负责制定行业自律规则，监督会员遵守法律法规和执业规范，对违规的从业人员和机构进行纪律处分。第二是组织从业人员资格考试，也就是大家常说的证券从业资格考试，同时负责执业资格的注册和管理工作。第三是行业服务，包括组织业务培训、开展行业研究、发布行业数据报告等。第四是投资者保护，协会推动会员单位做好投资者教育工作，帮助普通投资者提高风险意识。可以说，从你备考拿证，到入职执业，再到日常合规，每个环节都有协会的影子。

证券从业资格考试怎么报名

证券行业专业人员水平评价测试，也就是原来的证券从业资格考试，全年会安排多次统一考试，另外还有专场考试和预约测试。报名统一通过中国证券业协会官网进行，具体流程不复杂：先在协会网站注册个人账号，填写真实身份信息，然后选择报考科目和考区，在线缴费，最后在规定时间内打印准考证，按时参加考试就行了。

考试科目方面，入门级别一般考两个科目，一个是金融市场基础知识，另一个是证券市场基本法律法规。题型全部为客观题，包括单选题和多选题，满分100分，60分及格。成绩长期有效，两科都通过之后，就可以由所在证券公司向协会申请注册执业证书。需要提醒的是，个人不能直接申请执业证书，必须先入职有证券业务资质的机构，由机构统一办理注册。

协会会员都包括哪些机构

中国证券业协会实行会员制，会员主要分为法定会员、普通会员和特别会员几类。法定会员就是证券公司，只要经证监会批准设立，就必须加入协会。普通会员包括基金管理公司、证券投资咨询机构等机构。特别会员则包括证券交易所、登记结算公司等市场相关机构。目前协会会员数量有上千家，基本覆盖了证券市场的各类参与主体。协会的理事会、专业委员会会定期开会，研究行业热点问题，出台针对性的自律指引。

对从业人员的日常影响

进入证券公司工作后，协会的影子无处不在。新人入职后要完成执业注册，之后每年还需要完成后续职业培训，学时不够会影响年检。从业人员的执业行为也在协会监督之下，比如是否违规荐股、是否替客户操作账户、是否存在飞单行为等，一旦被查实，协会可以采取自律措施，情节严重的还会上报证监会立案调查。所以对从业者来说，协会既是给你发证的组织，也是盯着你合规执业的眼睛。

普通投资者能从协会获得什么

协会不只服务机构和从业人员，普通投资者也能从官网获取不少有用信息。比如从业人员的执业信息可以查询，想核实某个客户经理的身份，在协会网站上输入姓名和身份证号就能查到执业记录。协会官网还会发布行业数据、市场报告和风险提示，投资之前多看看，能避开不少坑。另外，遇到证券公司或从业人员的违规行为，也可以通过协会渠道反映情况。

总的来说，中国证券业协会是证券行业运转中不可缺少的一环。对想入行的人来说，它是拿证的第一站；对从业者来说，它是执业规范的制定者和监督者；对投资者来说，它是查询信息和维权的重要渠道。搞清楚协会的职能和办事流程，不管你是备考、求职还是投资，都能少走很多弯路。建议有需要的朋友收藏协会官网，报名时间、成绩查询、证书办理都在上面进行，信息以官网发布为准。